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上海证监局:将对摩根士丹利证券、长江保荐开展现场检查

2023-07-31 22:11:39   来源:上海证监局网站  


(资料图)

为贯彻落实“双随机、一公开”制度,上海证监局近日启动了上海辖区证券公司董监高、从业人员管理及反洗钱、投资者适当性管理现场检查双随机抽取工作,公司代表对抽取过程进行了全程监督,双随机抽取产生的检查对象名单如下:

下一步,上海证监局将按照证监会相关要求,对上述机构适时开展现场检查。

(原标题:《证券公司董监高、从业人员管理及反洗钱、投资者适当性管理现场检查双随机抽取结果公示》)

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